【作 者】赵晓晨

 改革开放以来，我国加工贸易迅猛发展，在进出口总额中的比重越来越大，自1996年起已连续多年超过一般贸易。2005年，加工贸易出口在出口总额中的比重高达54.66%。加工贸易的迅猛增长及其对国民经济的作用引起了人们越来越多的关注和争议。加工贸易对国民经济的作用究竟是什么，除了扩大贸易规模、增加就业等静态效应外，是否还有促进技术进步和产业结构优化升级的动态效应？如果有，其传导机制和作用机理又是什么？这些都是人们关注和争论的焦点，也是本文努力探讨和阐述的内容。
    一、关于加工贸易对国民经济发展作用的认识
    对加工贸易利弊、作用的分析与评价，从加工贸易在我国诞生的那一刻起就没有停止过，且随着加工贸易的发展不断深入。对加工贸易的作用给予积极评价和持肯定态度的当属高虎城(1999)和国务院发展研究中心课题组(2003)等。他们认为，20多年来我国加工贸易迅速发展，对国民经济的发展起到了重要的推进作用。加工贸易促进了中国对外贸易的扩展，是我国贸易增长的主要动力；加工贸易对吸引跨国公司投资起到了重要作用，促进了我国利用外资，并在一定程度上缓解了就业压力；加工贸易启动了中国东南沿海地区的经济发展，并推动了中国整体的对外开放水平。与此同时，加工贸易直接带动资源投入制造业，带来了新产品和新技术，促进了我国具有国际竞争力的制造业的形成和商品结构的优化，促进了国内的技术进步与产业升级，尤其是高技术产业的发展，从而推动了我国工业化的进程。
    但是也有持不同意见者。他们认为，“两头在外”的加工贸易主要是劳动密集型产业，产业链条短、辐射面窄、贸易增值率低，特别是来料加工业务只能收取微薄的加工费，因此对国民经济的带动效应弱，且加剧了加工工业的过分膨胀和产业结构的失衡；加工贸易创汇能力不高，是造成外贸“贫困化增长”的主要因素（潘永源，1999）。
    还有的学者认为，加工贸易在扩大对外贸易规模、取得外汇收入、扩大就业和引进外资方面发挥了一定的作用，但由于加工贸易环节少，主要局限于部分地区和少数加工企业，在国民经济“体外循环”，因而在技术转移和促进当地工业发展方面并无多大建树。他们认为，加工贸易基本上不存在促进技术转移的机会或体制，无法促进实质性技术转移。尽管下游加工组装规模迅速扩大，却并未对带动上游产业发展起到明显作用，不利于外贸质量和效益的提高，也不利于优化产业结构和进出口商品结构。此外，开放式的加工贸易导致严重的走私问题，加剧了贸易不平衡和走私（中国加工贸易问题研究课题组，1999）。
    显然，上述对加工贸易作用的认识是不同的。要想对加工贸易的作用做出客观的评价，就要对加工贸易进行既包括静态效应又包括动态效应的全面分析，特别是要对加工贸易对我国技术进步和出口商品结构优化升级的作用及其传导机制做出令人信服的分析。
    二、加工贸易的技术扩散及其途径
    技术扩散(Technology Diffusion)是指技术从一个地方运动到另一个地方或从一个使用者手里传到另一个使用者手里。它既包括有意识的技术转移，也包括无意识的技术传播(Smith,1980)。技术扩散是对理解和开发所引进技术的能力的一种转移。它不仅仅是对生产技术的简单获取，而是要构建引进方的技术能力，这种能力至关重要。Barrason(1976)曾指出：比传授知识和生产能力更为重要的是将能力和意愿嫁接到当地的工程和设计能力上去，使之具有进行技术变革的能力。从这个意义上讲，技术扩散是一个学习和模仿的过程，是一国的开发能力通过某种方式被另一国使用、吸收、复制和改进的过程。对于缺乏技术储备和技术创新能力、以外部技术来源作为技术进步主要渠道的发展中国家来说，技术扩散（外在性表现为“技术外溢”）是其节约开发资源、缩短研制时间、降低创新成本、提高技术能力和水平，从而促进技术进步和经济发展的重要途径（李平，1999）。
    发达国家的技术扩散或者说发展中国家的学习和模仿主要发生在国际贸易和国际投资两种经济活动中，而加工贸易恰恰是一种将对外贸易与利用外资结合在一起的经济活动方式。由于“两头在外”和投资主体大多是先进技术携带者（跨国公司）的特点，加工贸易为我国提供了一个模仿先进国和“干中学”的机会，对促进先进国的技术扩散与传播、缓解技术约束、促进我国技术进步与出口商品结构升级发挥了重要作用。加工贸易主要通过外商直接投资、加工贸易商品进出口、加工贸易的产业关联和人力资本流动等几条途径扩散和传播了先进技术。
    （一）加工贸易通过吸引外商直接投资引入了技术
    我国加工贸易的主体是外商直接投资企业，外资企业加工贸易进出口占我国加工贸易进出口的80%（洪文，2004）。许多大型的跨国公司如摩托罗拉、杜邦、松下等均在我国采用加工贸易方式进行生产和经营活动，使我国形成了以外商直接投资为主体的加工贸易格局。以加工贸易为主要生产经营方式的外商直接投资企业，为了更好地将其先进技术与中国的劳动力资源优势相结合，增强产品的竞争力，在生产过程中投入大量的资金与技术。而与进出口贸易相比，外商直接投资引发的技术扩散和技术溢出的效果更为显著。这种直接或间接、有意识或非自愿的技术扩散的效应表现在以下两个方面：
    一是资本品的进口。先进的机器设备中隐含了技术进步的因素，是技术和知识的载体。外资在中国从事加工贸易时，要投入具有一定先进性的机器和设备，这些机器设备往往高于我国原有设备的平均技术水平。据国务院发展研究中心的一项调查显示，与国内同行业企业相比，外商直接投资加工贸易企业中工艺设备先进的占被调查企业的51.46%，其技术水平达到母公司先进水平的占21%，达到我国国内先进水平的占47%（潘悦，2003）。通过掌握运用这些进口机器设备的生产技能，企业和操作者积累和获得了相关的技术知识及技巧，提高了技能和能力，为本国的技术升级和创新奠定了基础。此外，与国内现有的机器设备相比，当进口的资本品包含了更高的技术含量时，不仅可以产生贸易利益而且还可以提高劳动生产率、资本生产效率和要素生产率，这些又从深度上影响了我国经济，对我国出口产品结构和产业结构的升级发挥了作用。
    二是企业经营管理知识的转移也是技术扩散的重要内容。同其他技术知识相比，对外商直接投资企业的管理经验和技能的掌握更是一个学习和模仿的过程。因为外资企业在管理运作方面的知识是通过其在竞争市场上的示范作用体现出来的，而绝非有意识地传授。合作方可以通过与外方共同的商务活动，了解到外方产品策划、市场营销、资金运作、市场开拓以及降低成本等多方面的经营管理知识，而这些是我们通过其他途径难以获得的。
    （二）加工贸易通过进出口商品的流动传播了技术
    加工贸易商品的技术扩散，是指通过进口原材料、中间产品和零部件，加工成品复出口的交易过程，间接地带来外国的先进技术，促进相关产业的技术进步和产品结构的升级。这是所谓贸易的“技术外溢”和“边干边学”效应，是贸易作为技术学习的一条重要渠道。从进口的角度讲，由于加工贸易生产过程中的大部分原材料、中间产品或零部件需要从国际市场直接进口，其中许多是目前我们无法生产或产品质量达不到国际市场要求的产品，特别是一些资本和技术相对密集的产品。随着这些产品的大量进口，新技术、新标准和新概念等隐含在商品中相伴而入。企业通过对进口新产品或新品种的模仿，提高原有产品质量，改进产品性能，促进了产品的升级。此外，企业还可以通过对进口产品的“逆向设计”，学习国外产品的设计工艺，了解国际市场上同类产品的发展动态，节约研发费用，促进技术进步。从出口的角度看，由于加工贸易的复出口直接面对来料加工或进料加工的客户，或者直接销往国际市场，这就迫使企业严格按照国际市场的要求进行生产和操作，甚至改进技术。这样通过加工贸易产品的进进出出，形成了国际先进技术的信息流，在加工贸易产品和信息的流动中，先进技术和思想得到了扩散和传播。
    （三）加工贸易通过产业关联效应扩散了技术
    不同企业或产业部门之间在其生产经营活动中发生的经济关系或联系表现为前向关联和后向关联。无论是前向关联还是后向关联，只要其中某一个部门的技术发生了变化，都会影响到与其相联系的其他部门，迫使后者与此相适应，并对其原来的技术体系进行改造，从而通过“关联效应”带来行业间与行业内的技术外溢（联合国贸易与发展会议，2002）。一般来说，加工贸易的后向关联部门通常是原材料、中间产品或零部件等的生产部门和企业，而其前向关联通常是向相关部门提供操作、培训、维修、营销网络和售后服务等。加工贸易的“关联效应”主要体现在对配套企业的订货要求和对配套企业的技术援助两个方面。
    若外商投资的加工贸易企业中间投入品由东道国提供，且其最终产品的技术含量较高，那么它所需要的零部件、原材料等中间投入品的技术含量也必然要求相应提高。为了保证其正常的生产，增强产品竞争力，加工贸易企业会对当地采购的配套产品在生产工艺、技术标准、产品质量、零部件生产等方面实行严格的监督，以保证供应商的产品符合要求。这样便会对配套企业形成刺激与压力，促使东道国供应商进行产品性能的改进和技术改造，努力谋求更高的性能标准和产品质量，以提高生产和供应能力。通常情况下，加工贸易企业采购产品的技术含量越高，技术转移和技术外溢的效果就越明显，加工贸易通过配套产业的发展而对当地技术进步的促进作用也就越大。而当本地企业尚不具备配套生产能力或相应的技术水平时，跨国公司可以通过技术援助带动从事加工贸易的配套供应商，提高配套企业的技术水平与产品质量，促进配套企业的技术进步和参与市场竞争的能力，使其产品能够在高水平、高性能和高标准的基础上，顺利进入国际市场。此外，当地企业还可以通过与外资加工贸易企业的前向关联，获得外商企业在售后服务和营销技巧等方面的示范效应。
    （四）加工贸易通过企业的人才流动转移了技术
    加工贸易技术扩散的第四条途径是技术与管理人员的流动。一方面，由于加工贸易企业直接面向国际市场，一般来讲，在技术、质量、管理水平等方面均高于当地企业，其员工通过亲身参与企业的生产经营活动，了解和熟悉了产品工艺、操作技巧和国际市场对该类产品的技术标准，掌握了有关该产品的大量信息，在“干中学”中积累了丰富的经验。另一方面，为了更好地适应国际市场的竞争，加工贸易企业既重视对技术和管理人员的高级培训，也不忽视对普通劳动工人的操作技能培训。据一项调查显示，加工贸易企业向其员工提供国内外各种培训的占被调查企业总数的90%，而在员工的流出中，约有30%流入外资之外的其他性质的企业（国务院发展研究中心课题组，2003）。当这些掌握了技术资源的人力资本流入当地企业时，带去了外资企业的技术、管理经验和市场理念等，使技术在无形中扩散。从某种意义上说，加工贸易企业的人才流动是技术扩散的间接渠道。

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