【作者简介】孙赫，上海大学国际工商与管理学院经济系

 中图分类号：F713. 584 文献标识码：A 文章编号：1007-6964[2007]02-061115-1077
    一、引言
    国际上的知识产权领域存在着巨大的“南北”差距，大部分的技术创新都是由发达国家进行的，而发展中国家主要处于模仿地位。由于这种不平衡的存在，发达国家与发展中国家在知识产权保护方面存在较大的差异，发达国家的知识产权保护程度较高，发展中国家的知识产权保护程度普遍较低。同时，发达国家强调知识产权保护对技术创新的促进作用，积极推动知识产权战略，推行全球统一的知识产权保护标准。
    外商直接投资(FDI)是发展中国家获得发达国家的先进技术、发展本国经济和民族产业的主要途径。然而，在对FDI中的知识产权进行保护方面，发展中国家面临着两难的情况：一方面希望通过较松的知识产权保护来增加FDI所产生的技术溢出，另一方面又希望通过加强知识产权保护吸引更多的FDI。那么发展中国家加强知识产权保护，会对吸引FDI产生怎样的影响？当以外商直接投资为主要的技术溢出途径时，发展中国家知识产权保护程度的变化会对发达国家的创新企业、发展中国家的模仿企业、发展中国家的消费者和社会福利等产生怎样的影响？本文将通过一个“成本节约型”创新模型来详细讨论上述问题。
    对知识产权保护的理论研究与企业所进行的创新研发(R&D)投入密切相关。企业进行创新研发(R&D)投入的目的主要包括两种：以降低生产成本为目的的工艺革新型R&D和以提高产品质量或开发产品新品种为目的的产品创新型R&D。基于这两种目的，理论界主要有三种理论模型，来反映基于不同目的的创新的内在机制：(1)“成本节约型”模型①(基于以降低生产成本为目的的工艺革新)；(2)“质量改进型”模型②(又称为“质量阶梯”模型，基于以提高产品质量为目的的产品创新)；(3)“品种增加型”模型③(基于以开发产品新品种为目的的产品创新)。对知识产权保护的经济学方面的理论研究主要运用了以上三种模型，例如：Chin和Grossman(1988)以及Zigic(1998，2000)运用“成本节约型”创新模型对知识产权保护对创新和社会福利等的影响进行了研究；Maskus and Penubarti(1995)和Lai(1998)，以及Yang and Maskus(2001)运用“质量改进型”模型对知识产权保护对创新和经济增长等的影响进行了研究；Helpman(1993)和Grossman and Lai(2004)运用“品种增加型”模型对知识产权保护对经济增长等的影响进行了研究。这些研究较多的是不考虑溢出途径不同所带来的影响，也有少数学者将溢出途径引入到模型中，例如：Lai(1998)以及Glass and Saggi(2002)都分别将外商直接投资这种技术溢出途径引入到“质量改进型”模型中，来研究知识产权保护所产生的经济效应；Naghavi(2005)在运用“成本节约型”创新模型考察知识产权保护对创新和社会福利等的影响时考虑了产品出口和外商直接投资两种技术溢出途径。
    本文模型的建立基于Chin和Grossman(1988)以及Zigic(1998，2000)的“成本节约型”创新模型的基本思路，并受到Lai(1998)，Glass and Saggi(2002)以及Naghavi(2005)的启发，将外商直接投资这种技术溢出途径引入到模型中。本文主要在以下几个方面对Chin和Grossman(1988)以及Zigic(1998，2000)的模型进行了改进和创新：(1)首先在本文的模型中，假设南北消费者的偏好不同(由于南北方经济发展水平、文化背景、消费习惯等往往存在差异)，并且将研究的重点放在南方市场中，而不是如Chin和Grossman(1988)以及Zigic(1998，2000)以及Naghavi(2005)那样，将世界看成统一的大市场。(2)以北方企业到南方进行直接投资为技术溢出途径，并且根据实际情况，考虑了直接投资的固定成本F，从而使模型更接近于实际情况，并且有较强的政策含义④。(3)引入以直接投资为技术溢出途径时的技术溢出途径指数[，f]。(4)详细讨论了发展中国家知识产权保护程度的变化对发达国家的创新企业、发展中国家的模仿企业、发展中国家的消费者和社会福利水平所产生的经济效应。
    二、模型的建立
    本文的模型建立在“成本节约型”创新的基础上，假设世界上只有两个国家：北方(可代表发达国家)和南方(可代表发展中国家)；南北方消费者的偏好不同，为了简化问题，将研究重点放在南方市场。对于某一行业每个国家只有一个企业，各国企业生产相同的产品⑤，北方企业进行技术创新，并且通过直接投资到南方生产产品，将产品销售到南方市场；在此过程中将产生技术溢出效应，南方企业对北方企业的创新技术进行无成本的模仿，南方企业模仿的程度取决于技术溢出效应的大小，技术溢出效应的大小由知识产权保护的程度和技术溢出的途径共同决定⑥。（节选）