[中图分类号]F124. 3 [文献标识码]A [文章编号]1006-480X(2007)03-0047-07
    改革开放以来，伴随着成功的经济政策，中国正日益成为崛起中的贸易大国。然而，贸易的发展并未带来贸易条件的改善，出口商品结构的不断升级以及出口商品技术含量的稳步提升与贸易条件的持续恶化构成了中国对外贸易发展过程中的两大悖论。其根本原因在于长期以来过于偏重出口偏向型技术进步，而忽略进口偏向型技术进步对贸易条件的改善作用。同时，外资企业主导的和加工贸易方式为主的出口结构则进一步啃食了出口商品结构升级与出口技术含量提升所带来的贸易收益。因此，过于偏重出口偏向型技术进步的产业政策以及以外资企业主导和加工贸易方式为主的出口结构应当有所调整。
    一、贸易条件与技术进步偏向性的经济学解释
    贸易条件是衡量一国在国际贸易中获利状况的重要指标，通常用出口价格指数与进口价格指数之比来表示。贸易条件的改善和恶化直接关系到一国国民福利的上升和下降，成为许多国家关注的焦点。著名发展经济学家劳尔·普雷维什认为，由于初级产品和工业制成品需求收入弹性的差别、技术进步降低了初级产品的需求并促使工业生产中原料消耗系数下降、发展中国家出口结构的刚性，以及由发达国家工会力量和技术垄断优势引起的要素收入高于发展中国家等原因，导致发展中国家贸易条件不断趋于恶化。因此，发展中国家改善贸易条件的途径，应从产业结构的高度化和产品结构的高级化入手，用制成品出口代替初级产品出口，用高技术产品出口代替低技术产品出口。
    从理论上讲，技术进步对贸易条件的影响并非都是线性的，一国技术进步并不一定导致本国贸易条件的改善，因为开放条件下的经济增长和技术进步会从不同维度影响其贸易条件。希克斯(Hicks, 1953)在其构造的两个国家、两种产品的模型中，区分了进口偏向型技术进步和出口偏向型技术进步。本国的进口偏向型技术进步将引起其进口竞争部门劳动的节约、相对工资的上升以及进口商品价格的下降，使本国贸易条件得到改善。出口偏向型技术进步则由于技术进步导致的出口商品成本下降，或出口商品数量的增加致使其价格下降，从而出现贸易条件的恶化状况。尽管从情理上讲，一国不应因其生产方法的改进而又事实上遭到技术进步的伤害，但这种“贫困化增长”确实经常发生在一个稳定的均衡中，除非经济结构是非均衡的。这时，贸易条件的改变往往抵消了生产率提高的直接利得。
    然而现有的贸易模式和南北收益与理论研究常常产生悖论。发达国家的技术进步大多是偏向于出口的，但并没有出现贸易条件持续恶化的状况。Krugman(1986)构建的技术差距模型对此进行了解释。他认为，新产品总是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术差距，在一定的技术时滞后才能进行模仿性生产，在这段时间内便存在贸易的机会和可能性。其贸易格局为技术创新的发达国家出口新产品，进口传统产品；落后国家则进口新产品，出口传统产品。从这种贸易格局的福利效果看，落后国家的贸易条件是不断改善的，因为发达国家的技术创新导致发展中国家进口品价格的不断下降。发达国家为了阻止因出口偏向型技术进步导致的福利下降，他们必须从相对工资的上升中获得福利增益，只要相对工资的上升低于其边际产品生产率的增长。
    为了使技术创新国能获得持续的福利增益，维持垄断竞争的市场结构是一种较好的解决途径。Krugman分析了欠发达国家的技术赶超对发达国家福利产生的不利影响。对发展中国家而言，由于技术模仿和赶超是进口偏向型的，它可以降低落后国家进口商品的价格，并使其生产的商品范围扩大的同时，相对工资也上升，使福利得以改善。这种技术赶超对发达国家而言，除了高技术产品的生产可能遭遇的技术领先瓶颈，不断创新的难度加大外，还会面临更加尴尬的境地：虽然以前自己生产而现在从落后国家进口的产品价格下降，但以前进口的产品，由于发展中国家的技术赶超，使得发展中国家相对工资上升而更显昂贵。因此，对发达国家而言，他们从中等技术含量的产品价格下降中得到的好处，比他们在相对低技术含量产品贸易条件恶化时所遭受的损失要小得多。因此，发达国家要想在贸易中维持福利增益，必须实现对技术的垄断来维持高价格和高工资。
    综上所述，在全球竞争中，技术进步、经济增长并非总是对一国贸易条件变化和国民福利产生积极的影响。当技术进步和经济增长的方向偏向于出口部门时，往往会造成本国贸易条件的恶化和福利水平的下降；而技术进步和经济增长的方向偏向于进口部门时，则会对国民福利产生积极的影响。发达国家之所以能够在国际技术竞争中维持高收益，很大程度上源于其利用各种政策有效地维持了不完全竞争的市场结构，这种技术的垄断地位有利于获得较高的出口收益。因此，各国想通过技术进步改善贸易条件，必须考虑技术进步类型、技术进步偏向性，以及本国进出口产品结构和特征。
    二、中国技术进步对贸易条件影响的实证分析
    1. 中国出口贸易发展与贸易条件变化的基本特征
    近些年来，我国在扩大出口的同时，致力于提升出口产品的结构，加快产业结构的转换和升级，特别是提升有重大产业带动作用的机电、化工、新能源、新材料等高技术含量产品的出口比重；同时，出口产品的技术含量也不断提升。但我国在出口商品结构改善以及出口技术含量不断提升的同时，却出现了贸易条件持续、快速恶化的趋势。
    (1)出口商品结构的改善。中国作为一个发展中国家，随着改革开放的不断深入，对外贸易取得了前所未有的发展，对外贸易结构也发生了变化。在过去20多年的时间里，中国出口商品结构实现了持续快速高度化，这主要体现在两个方面：一是出口总额中初级产品与工业制成品比重的变化。初级产品在出口总额中所占比重从1980年的50.3％下降到2005年的6.4％，工业制成品在出口总额所占比重相应地从1980年的49.7％上升到2005年的93.6％。这一比重不仅远高于发展中国家工业制成品与初级产品平均60∶40的比例，而且也高于发达国家平均80∶20的比例(见表1)。二是工业制成品内部结构的变化。以纺织品为代表的劳动密集型产品所占比重逐年下降，以化学、机械和运输设备为代表的资本密集型产品所占比重逐年上升；资本密集型产品占工业制成品出口总额的比重到2005年达到69.3％①；机电产品和高新技术产品成为主要的出口项目，约占制成品出口的85％，大大改变了以往主要倚重资源密集型和劳动密集型产品扩大出口的局面。
    
    (2)出口商品技术含量的提升。近年来，我国出口产品的技术含量大为提升，实证研究也支持这一结论。根据Rodrik(2006)的研究，中国出口品的复杂度(Sophistication)相当于发展水平比中国高3倍的国家的出口品的复杂度。Schott(2006)则认为，中国和OECD出口品的相似度(ESI)比相同发展水平的国家高0.27—0.39。Xu(2006)的研究进一步指出，中国出口商品的技术含量(Technology Content of Exports, TCE)相对于整个世界出口商品的技术含量由1989年的0.474提高到2001年的0.564，增长了17％(见图1)。
    

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